天津市河北区财政局关于印发《天津市

河北区政府采购履约验收管理

暂行办法》的通知

各区级预算单位：

为切实发挥采购人主体作用，进一步规范政府采购履约验收行为，确保政府采购质量和服务水平，完善政府采购活动闭环管理，促进政府采购公平竞争，保障政府采购当事人的合法权益，优化政府采购领域营商环境，实现物有所值的采购目标。根据有关法律法规规定，结合我区实际，研究制定《天津市河北区政府采购履约验收管理暂行办法》，现予以印发，请遵照执行。

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    （此件主动公开）

天津市河北区政府采购履约验收

管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为进一步规范政府采购履约验收工作，加强政府采购结果管理，确保政府采购质量和服务水平，根据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例、《财政部关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》（财库〔2016〕205号）等法律法规规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条 各区级预算单位（以下简称“采购人”）使用财政性资金采购集中采购目录以内的或采购限额标准以上的货物、服务和工程项目的履约验收管理工作，适用本办法。

适用《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例的政府采购工程类项目的履约验收管理，按照相关法律法规规定执行。

第三条 本办法所称政府采购项目履约验收是指采购人对中标、成交供应商（以下简称“供应商”）履行政府采购合同及结果进行检验、核实和评估，以确认其提供的货物、服务或工程是否符合政府采购合同约定的标准和要求。

第四条 招标文件（谈判文件、磋商文件等）、投标文件（响应文件）、采购合同、封样样品等是履约验收工作的基本依据，订立的补充合同或合同当事人其他有效约定应当作为采购合同组成部分。

采购合同当事人应当按照约定全面履行合同义务，不得擅自变更、中止或终止合同。采购合同继续履行将损害国家利益和社会公共利益的，双方当事人应当变更、中止或终止合同，并向区财政局报告。

第五条 政府采购履约验收应当遵循全面完整、客观真实、公开透明的原则，坚持应验必验、验收必严。

第二章 履约验收主体及职责

第六条 采购人是政府采购履约验收工作的责任主体。采购人应当强化内部监督，完善履约验收工作机制，细化工作流程，把履约验收嵌入单位内控管理体系。

采购人应当加强履约验收的组织工作，履行验收义务，确定验收结论，依法处理验收中发现的问题及合同履行纠纷，对供应商的违法违规和违约失信行为，及时向区财政部门书面报告。

第七条 采购人根据采购项目的具体情况，可以自行组织履约验收，也可以委托第三方机构履约验收。

第三方机构包括但不限于采购代理机构和具有资质的专业质量检测机构。

第八条 采购人委托第三方机构履约验收的，应当订立委托代理协议，明确委托代理内容、标准、要求等权利义务事项。采购人应当对第三方机构出具的验收意见认真审查，并对验收意见进行书面确认。

委托履约验收不转移或免除采购人履约验收工作的主体责任。

第九条 第三方机构应当根据委托代理协议约定，协助采购人做好履约验收工作，确保验收意见真实有效；协调解决验收中出现的问题和合同履行纠纷，及时向采购人反映履约异常情形及供应商违约失信行为等。第三方机构不得以不真实的验收数据和证明材料影响验收质量，不得串通合谋合同当事人进行虚假验收。

第十条 供应商应当严格按照采购合同约定的履约验收要求，积极配合采购人、第三方机构做好验收工作，及时提供与验收相关的生产、技术、服务、数量、质量、安全等资料，做好技术说明、测试演示或场景应用情况分析等工作。对履约情况争议问题，有义务提供相应证明证据材料。

第十一条 区财政局依法履行对政府采购履约验收工作的监管职责，指导和监督采购人严格履行验收义务，依法查处违法违规等行为。

第三章 履约验收程序

第十二条 采购合同约定的履约验收条件达到时，供应商应当组织内部自验，自验合格后及时向采购人书面提出履约验收申请，自验情况作为相关证明材料。

第十三条 采购人应当自收到供应商提出的履约验收申请之日起5个工作日内审核是否达到采购合同约定的履约验收条件，达到履约验收条件的，启动履约验收程序，向供应商发出《政府采购履约验收通知单（参考范本）》（附件1），未达到履约验收条件的，书面告知供应商。

第十四条 采购人应当成立履约验收小组，负责采购项目履约验收具体工作，出具验收意见，并对验收意见负责。

前期参与该项目的采购代理机构工作人员、评审专家以及政府采购回避制度规定的与供应商有利害关系的人员，应当回避。

第十五条 履约验收小组应当由采购需求制定人员、实际使用人员等至少3人以上单数组成，并确定一名负责人。技术复杂、专业性较强的采购项目，可以邀请相关专业技术人员参与，专业技术人员可以由采购人从本单位自行选择，也可以邀请相关领域专家参与验收。

第十六条 根据采购项目特点和实际需要，采购人可以邀请参加本项目的其他供应商或专业机构及专家参与验收，相关意见作为履约验收的参考资料，并作为验收档案管理。

政府向社会公众提供的公共服务项目，验收时应当邀请服务对象参与并出具意见，验收结果应当向社会公告。

对履约验收需要采用专业质量检测机构检测的，应当在采购合同中明确，验收时由采购人或第三方机构委托具有资质的专业质量检测机构进行检验检测，供应商自行提供的检验检测报告仅作为参考。第三方机构委托的专业质量检测机构必须经采购人确认同意。

第十七条 履约验收方式可以根据采购项目特点、市场实际和履约风险控制等情况，采用一次性验收、分节点验收和分期验收等方式。

（一）一次性验收。供应商履约完成，采购人按采购合同约定验收条件进行一次性验收。对单一类别采购数量特别大的项目，可以采用抽样验收办法；非单一类别的采购项目，应当对所有采购标的进行验收。

（二）分节点验收。采购人对供应商履约过程的特定节点或多个节点的履约情况进行分别验收。如货物类项目可以根据需要设置出厂检验、到货检验、安装调试检验、配套服务检验等多重验收环节。分节点验收的内容和标准应当在采购文件和采购合同中明确。节点验收不合格的，采购人应当严格按照合同约定，要求供应商整改或依约定解除合同。节点验收结果应当形成书面验收材料，作为采购项目验收档案组成内容。

（三）分期验收。适用于服务类采购项目和履约周期较长需分期管理的采购项目。分期验收的内容和标准应当在采购文件和采购合同中明确。分期验收不合格的，采购人应当严格按照合同约定，要求供应商整改或依约定解除合同，属于合同续签采购项目的，应当终止续签合同。

第十八条 实施验收前，采购人应当将招标文件（谈判文件、磋商文件等）、供应商投标文件（响应文件）、采购合同、封样样品等验收依据进行归集，移交验收小组。

第十九条 验收小组应当认真履行采购项目验收职责，确保采购项目验收意见客观真实反映合同履行情况。验收小组发现验收方案存在歧义、重大缺陷导致验收工作无法进行，或验收过程违反有关法律法规规定的，应当停止验收，与采购人沟通并作书面记录。

履约验收应当采用节点建档模式，实现验收工作总体可追溯。验收建档节点包括：确认验收方案、实施验收、出具验收意见。

（一）确认验收方案。根据采购文件和采购合同等对履约验收方案进行确认，验收方案内容应当包括履约验收的主体、时间、方式、程序、内容和验收标准等事项。其中，验收内容需包括每一项技术和商务要求的履约情况，验收标准需包括所有客观、量化指标，不能明确客观标准、涉及主观判断的，可以通过在采购人、使用人中开展问卷调查等方式，转化为客观、量化的验收标准。工程类项目的履约验收方案应当符合行业管理部门规定的标准、方法和内容。

（二）实施验收。验收小组应当根据验收方案和验收依据，对验收内容及标准进行逐项验收。验收小组可以采用现场展示、技术说明、测评测试、音视频、检验检测、专家论证、调研分析及争议纠纷解决、分节点验收、分期验收资料、工作量、问卷调查等多种方法开展验收工作。

（三）出具验收意见。验收结束后，验收小组应当参照市财政局、市工业和信息化局编制的《政府采购履约验收意见报告（参考范本）》（附件2），出具验收意见报告，列明验收情况及项目总体评价，并经验收小组全体成员和供应商签字。验收小组成员对需要共同认定的事项存在争议的，应当按照少数服从多数的原则作出结论。对验收意见报告载明的结论有异议的验收小组成员，应当在验收意见报告上签署不同意见并说明理由，否则视为同意验收意见报告。委托第三方机构组织验收的，第三方机构应当自验收小组出具验收意见报告后2个工作日内将验收意见报告和相关证明材料加盖第三方机构公章送达采购人。

供应商对验收意见报告载明的结论有异议的，应当在签字前形成书面材料提交验收小组并说明情况，验收小组应当对有异议的验收事项进行复核。复核后供应商仍不认可验收意见报告结论的，按照采购合同约定的方式解决，采购合同未作约定的，按照《中华人民共和国民法典》等有关规定执行。

第二十条 采购人应当对验收小组或第三方机构报送的验收意见报告进行确认。确认验收合格的，采购人应当签署验收意见报告并加盖公章；验收意见与采购合同不一致的，采购人应当根据验收意见中载明的具体偏差内容和处置建议，研究确定验收意见并加盖公章；验收意见中存在验收小组成员其他异议意见的，采购人应当对异议事项进行复核，妥善处置。

第二十一条 采购合同没有约定或约定不明确的验收内容和标准，合同当事人可以进行协商达成补充约定；不能协商一致也不能按采购合同相关条款或交易习惯确定的，按照《中华人民共和国民法典》等有关规定执行。

第二十二条 验收结果与采购合同约定的内容不完全符合，经验收小组确认，供应商所提供的货物、服务和工程比合同约定内容提高了使用功能、标准或属于技术更新换代产品的，在不影响、不降低整个采购项目的运行质量和功能以及合同金额不提高的前提下，可以验收通过。

第二十三条 通过政府采购网上商城、协议供货、小额零星采购等方式采购的项目，可以适当简化验收流程，由采购人指定熟悉采购需求的人员，直接对合同约定的技术、服务、安全标准等内容进行验收，提出验收意见，并由采购人确认。

第二十四条 除涉密情形外，采购人应当在履约验收结束后2个工作日内将履约验收结果信息向社会公开，分节点或分期验收的，应当在每次验收结束后向社会公开。验收结果应于验收完成后5个工作日内，在天津市政府采购网备案。

第二十五条 履约验收相关费用支出，包括但不限于委托第三方机构的委托费用、履约验收小组成员劳务报酬、检验检测费用及其他与履约验收有关的费用等。采购合同有约定的按照约定执行，合同未约定或约定不明确的，由采购人和供应商协商承担，协商不成的，按有关法律法规规定处理。

由采购人承担履约验收相关费用支出的，因供应商问题导致验收不合格，重新组织项目验收时，由供应商负担重新验收时的履约验收小组成员劳务报酬、检验检测费用及其他与履约验收有关的费用。

委托第三方机构验收的，委托费用应当在委托协议中明确，委托费用可以根据采购项目复杂程度及验收工作量协商确定。

第二十六条 履约验收不合格的，采购人应当及时根据采购合同约定或有关民事法律规定，要求供应商采取补救措施或要求供应商承担违约责任。要求供应商采取补救措施的，应当向供应商提出书面限期整改意见，供应商整改结束后，应当及时通知采购人重新验收。重新验收仍不合格的，采购人应当依法要求供应商承担违约责任。履约验收过程有关合同履行问题、违约责任认定和争议解决处理按照《中华人民共和国民法典》等有关法律法规规定和合同约定执行。

第二十七条 采购人应当根据采购合同约定及时向供应商支付采购资金、退还履约保证金。

项目验收合格应作为政府采购项目财政性资金支付的必要条件，采购人应当将验收资料作为支付采购资金的证明材料。但有下列情形的，采购人应当终止资金支付：

（一）采购项目合同约定应验收但未验收；

（二）采购项目验收不合格；

（三）采购项目验收部分不合格，且影响整体功能；

（四）合同履行中未订立补充合同或未按规定条件及标准订立补充合同的追加采购部分。

第二十八条 项目验收完结后，采购人应当将验收小组名单、验收方案、验收原始记录、验收结果等资料作为采购项目档案妥善保管，不得伪造、编造、隐匿或者违规销毁，验收资料保存期为采购结束之日起至少15年。

第四章  监督检查和责任追究

第二十九条 采购人应当开展履约风险审查。主要审查合同文本是否按规定由法律顾问审定，合同文本运用是否适当，是否围绕采购需求和合同履行设置权利义务，履约验收方案是否完整、标准是否明确，风险处置措施和替代方案是否可行。

采购人履约风险审查工作机制成员应当包括本部门、本单位的采购、财务、业务、资产以及监督等内部机构。

第三十条 区财政局负责政府采购合同履约验收活动的监督管理。必要时可以委托专业机构协助监督检查，通过项目全流程检查、部分验收指标抽检、部分产品抽检等方式开展。

第三十一条 区财政局对履约验收情况进行监督检查时，政府采购合同当事人、第三方机构应当如实反映情况，提供有关材料，不得阻挠、欺骗或消极应付。

第三十二条 采购人、第三方机构、验收小组、供应商在采购项目履约验收过程中，存在违法违规以及违反本办法相关规定行为的，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等有关法律法规规定进行处理，给他人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法移送司法机关处理。

第五章  附  则

第三十三条 相关人员对履约验收过程中获悉的国家、商业秘密和个人隐私等均负有保密义务。

第三十四条 本办法未尽事宜，按照政府采购法律法规规定及有关政策执行。

第三十五条 本办法由天津市河北区财政局负责解释。

第三十六条 本办法自印发之日起施行。

附件：1. 政府采购履约验收通知单（参考范本）

      2. 政府采购履约验收意见报告（参考范本）